落實誠信經營情形
評估項目
運作情形(註1)
與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因
摘要說明(註2)
一、訂定誠信經營政策及方案
(一)公司是否於規章及對外文件中明示誠信經營之政策、作法,以及董事會與管理階層積極落實經營政策之承諾?

(二)公司是否訂定防範不誠信行為方案,並於各方案內明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度,且落實執行?




(三)公司是否對「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二項各款或其他營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動,採行防範措施?

V  
(一) 本公司已訂定「上市上櫃公司誠信經營守則」、「董事、監察人暨經理人道德行為準則」、「防範內線交易管理作業程序」及「誠信經營作業程序及行為指南」作為本公司的行為準則及誠信經營政策之承諾,誠信經營專責單位定期宣導及教育訓練,以落實誠信經營作法,並定期向董事會報告執行狀況。


(二)
(1)本公司訂有「誠信經營守則」、「誠信經營作業程序及行為指南」、「董事、監察人暨經理人道德行為準則」、「工作守則」等作業規範程序,提供董事、監察人、經理人、受僱人、受任人及具有實質控制能力之人教育訓練,以落實執行。
(2)在「誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」內皆有訂定具體檢舉、懲戒與申訴制度,確實執行情形:本公司於公司網站及內部網站亦設立及公告內部獨立檢舉信箱、專線,供本公司內部員工及外部人員使用,並由專責單位依程序處理檢舉情事,其處理方式及後續檢討改善措施,向董事會報告。


(三) 本公司依「誠信經營守則」作為遵循準則,並於「誠信經營作業程序及行為指南」訂定相關之處理程序及防範措施。建立獎懲、申訴制度及紀律處分,並由專責單位於每年舉辦一次以上內部宣導,108年度已於108年7月22日動員大會時安排董事長、總經理向同仁傳達誠信之重要性,且將誠信經營納入員工績效考核與人力資源政策中,並依「工作規則」及「獎懲作業程序書」之獎懲及申訴辦理。
無差異。
二、落實誠信經營
(一)公司是否評估往來對象之誠信紀錄,並於其與往來交易對象簽訂之契約中明訂誠信行為條款?




(二)公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專(兼)職單位,並定期向董事會報告其執行情形?




















(三)公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道,並落實執行?







(四)公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度、內部控制制度,並由內部稽核單位定期查核,或委託會計師執行查核?



(五)公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練?
V  
(一)本公司「上市上櫃公司誠信經營守則」第九條已規範宜避免與不誠信經營之代理商、供應商、客戶或其他商業往來對象從事商業交易,與他人簽訂之合約內容業已包括經發現交易相對人涉及不誠信行為者,得隨時終止或解除合約之規定。





(二)隸屬董事會之推動企業誠信經營專責單位,由本公司人資單位為專責單位,其組成由人資主管依運作性質召集所屬相關成員執行之,並於每年第四季於董事會報告誠信經營之執行情形及下一年度執行計畫。108年度於108年11月4日向董事會報告誠信經營執行情形:
(1)配合法令制度修訂相關誠信經營標準作業程序及行為指南:依法令制度執行,本年度無增修。
(2)於公司網站、年報及公開說明書揭露誠信經營採行措施、履行情形及推動狀況:配合年報、公開說明書編制,並公開於公司網站揭露。
(3)誠信經營定期全員宣導及教育訓練:
 1.)於108年07月22日舉辦動員月會向全體員工宣導有關『誠信經營作業暨行為指南宣導』
 2.)於108年4月18日有9位董監事等代表參加「公司治理暨企業永續經營研習班」之訓練
 3.)於108年6月21日有1位董監事等代表參加「董事如何善盡注意義務與忠實義務」之訓練
 4.)於108年8月1日有2位董監事等代表參加「108年度上櫃、興櫃公司內部人股權宣導說明會」之訓練
 5.)於108年9月3日有1位董監事等代表分別參加「公司治理暨企業永續經營研習班」之訓練
 6.)於108年12月23日有1董監事等代表參加「企業公司治理實務:「全方位企業價值管理」之趨勢與實務案例解析」之訓練
 7.)於108年12月24日有2位董監事等代表參加「新發布「勞動事件法」對企業之影響與因應」之訓練
 8.)於108年12月24日有1位董監事等代表參加「「員工舞弊」之法律責任與舞弊鑑識作法探討」之訓練
(4)公司網站及內部網站建立及公告內部獨立檢舉信箱、專線若有接獲誠信相關檢舉事宜,依程序處理:已於公司外部網站設置利害關係人之獨立檢舉信箱、專線及內部網站公告內部獨立檢舉信箱、專線。

108年度皆未接獲相關誠信檢舉事宜。




(三)本公司「上市上櫃公司誠信經營守則」第十六條已制定防止利益衝突之政策,並提供適當管道供董事、監察人與經理人主動說明有無潛在之利益衝突。








(四)本公司為落實誠信經營,已建立有效之會計制度及內部控制制度,並由稽核單位依稽核計畫定期查核外,會計師亦每年定期執行內控制度查核。






(五)
(1)內部:定期於全廠溝通會作誠信經營之宣導,並對董事及監察人作公司治理之教育訓練。於108年07月22日舉辦動員月會向全體員工宣導有關『誠信經營作業暨行為指南宣導』。另,受COVID-19疫情影響,109年改採線上宣導之方式進行,並於109年12月15日已完成線上宣導事宜。
(2)外部:供應商/外包商評估稽核及定期宣導通知。
無差異。
三、公司檢舉制度之運作情形
(一)公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度,並建立便利檢舉管道,及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員?




(二)公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序及相關保密機制?




(三)公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施?
V  
(一)
(1)本公司訂定「董事、監察人暨經理人道德行為準則」、「上市上櫃誠信經營守則」及「誠信經營作業程序及行為指南」、「工作規則」、「獎懲作業程序書」,明確規範具體之檢舉及獎勵制度。
(2)公司設置三處實體意見箱,並於公司內部網站設立員工意見園地,並於外部網站設置利害關係人之聯絡專線,提供同仁檢舉管道,並設有專責單位人員受理執行。



(二)公司之「誠信經營作業程序及行為指南」訂有明確之受理檢舉事項之調查標準作業程序及相關保密機制。





(三)「個人資料保護作業程序書」訂有單位主管、權責人員(含專責人員),對個人資料盡善良管理人注意義務,在個人資料被蒐集、處理、利用之過程中,僅有被授權之必要人員可以接觸個人資料。單位主管、權責人員(含專責人員)皆須簽訂個資同意書切結,不得將應親自處理有關個人資料保護事項委由他人處理。如未簽署主管及權責人員個資同意書之人員不得處理有關個人資料保護事項。
無差異。
四、加強資訊揭露
(一)公司是否於其網站及公開資訊觀測站,揭露其所訂誠信經營守則內容及推動成效?
V  
(一)
本公司履行誠信經營情形除於年報揭露外,本公司網站設有公司治理專區,揭露誠信經營相關資訊。(http://www.launchtech.com.tw
(1)公司網站內「企業社會責任」揭露誠信經營推動及執行情形。
(2)公司網站的利害關係人專區設立「從業道德行為」專線與誠信經營相關之不誠信行為之檢舉。
無差異。
五、公司如依據「上市上櫃公司誠信經營守則」訂有本身之誠信經營守則者,請敘明其運作與所訂守則之差異情形:
1.誠信經營定期宣導觀念及教育訓練
(1)定期向全體員工宣導誠信經營觀念:
於108年07月22日舉辦動員月會向全體員工宣導有關『誠信經營作業暨行為指南宣導』。
(2)安排董事參加宣導或座談會:
    本公司10位董監事已於108年度完成每人6小時之進修訓練。 2.與往來對象於契約中明訂誠信行為條款。
3.於公司網站及內部網站建立及公告內部獨立檢舉信箱、專線:
(1)即時更新公司網站及內部網站建立及公告內部獨立檢舉信箱、專線。
(2)於公司網站內利害關係人之獨立檢舉信箱、專線,108年度皆未接獲相關誠信檢舉事宜。
依據本公司誠信經營守則運作執行,實際執行狀況無差異。
六、其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊:(如公司檢討修正其訂定之誠信經營守則等情形):
1.108年11月6日向董事會報告誠信經營實際運作情形。
2.108年07月22日舉辦動員大會向全體員工宣導有關「誠信經營作業暨行為指南宣導」。
3.109年11月6日向董事會報告誠信經營實際運作情形。 4.109年12月15日已完成「誠信經營作業暨行為指南」、「防範內線交易」線上宣導事宜。
七、公司企業社會責任報告書如有通過相關驗證機構之查證標準,應加以敘明:
本公司於109年4月發行2019企業社會責任報告書,皆以全球永續性報告協會(Global Reporting Initiatives, GRI)所發布的審查標準編製,依循GRI Standards「核心」選項揭露。